Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: опыт Банка России

N

Подгруппа по содержательной направленности акта

Вид нормативного акта Банка России и нормативного акта ФСФР, а также иного документа Банка России и документа ФСФР России

1

Акты, раскрывающие перечень инсайдерской информации

1. Указание Банка России от 11 сентября 2014 г. N 3379-У "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в п. п. 1 — 4, 11 и 12 ст. 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

2. Указание Банка России от 31 октября 2011 г. N 2723-У "Об инсайдерской информации Банка России" (ред. от 29.07.2013)

3. Приказ ФСФР России от 18 июня 2013 г. N 13-51/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях"

2

Акты о порядке и сроках раскрытия инсайдерской информации

Приказ ФСФР России от 28 февраля 2012 г. N 12-9/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и сроках раскрытия инсайдерской информации лиц, указанных в п. 1 — 4, 11 и 12 ст. 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

3

Акты о проведении проверок Банком России

1. Инструкция Банка России "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224 ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов"

2. Приказ ФСФР РФ от 2 ноября 2011 г. N 11-57/пз-н "Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", к кредитным организациям"

3. Указание Банка России от 22 мая 2013 г. N 3003-У "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов имеющими доступ к инсайдерской информации Банка России работниками Банка России и членами Национального банковского совета"

4

Акты о методологических рекомендациях по установлению критериев существенного отклонения цены

1. Приказ ФСФР России от 19 мая 2011 г. N 11-21/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения цены ликвидных ценных бумаг".

2. Приказ ФСФР России от 30 августа 2011 г. N 11-38/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения цены низколиквидных ценных бумаг".

3. Приказ ФСФР России от 8 ноября 2011 г. N 11-59/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения цены биржевых товаров".

4. Приказ ФСФР России от 28 декабря 2011 г. N 11-71/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения спроса и предложения ликвидных и низколиквидных ценных бумаг".

5. Приказ ФСФР России от 28 декабря 2011 г. N 11-70/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения объема торгов ликвидными и низколиквидными ценными бумагами".

6. Приказ ФСФР России от 12 июля 2012 г. N 12-61/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения цены на иностранную валюту".

7. Приказ ФСФР России от 24 мая 2011 г. N 11-22/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по утверждению органами и организациями, указанными в п. 9 ст. 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", нормативных актов, содержащих исчерпывающие перечни инсайдерской информации".

8. Приказ Банка России от 22 марта 2016 г. N ОД-951 "О создании при Банке России Экспертного совета по существенным рыночным отклонениям".

9. Приказ Банка России от 23 марта 2016 г. N ОД-983 "О неприменении Приказа ФСФР России от 24.01.2012 N 12-4/пз-н "Об утверждении Методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами".

10. Методические рекомендации Банка России по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами от 23 марта 2016 г. N 8-МР.

11. Методические рекомендации Банка России по установлению критериев существенного отклонения объема торгов иностранной валютой от 13 апреля 2018 г. N 10-МР.

12. Методические рекомендации Банка России по разработке и утверждению порядка доступа к инсайдерской информации и правил охраны ее конфиденциальности от 14 сентября 2018 г. N 23-МР

Выявленные случаи манипулирования рынком

Год

Кол-во выявленных случаев манипулирования

1. Об установлении фактов манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО ГК "ТСН Энерго"

2. Об установлении фактов манипулирования Д.Э. Бергером рынками ряда ценных бумаг

3. Об установлении факта манипулирования рынком инвестиционных паев ЗПИФ акций "Финам — Информационные технологии" под управлением ООО "Управляющая компания "Финам Менеджмент" на торгах ПАО "Московская биржа"

4. Об установлении факта манипулирования рынком инвестиционных паев ЗПИФ рентный "Финам — Капитальные вложения" под управлением ООО "Управляющая компания БИН ФИНАМ Групп" на торгах ПАО "Московская биржа"

5. Об установлении факта манипулирования рынком акций иностранного эмитента United Company RUSAL Plc на торгах ПАО "Московская биржа"

6. Об установлении фактов манипулирования рынком акций иностранного эмитента Polyus Gold International Limited, рынками обыкновенных акций ПАО "Платформа Ютинет.Ру", ПАО "ТПГ АЭССЕЛЬ" на торгах ПАО "Московская биржа"

7. Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО "Медиахолдинг" на торгах ПАО "Московская биржа"

2018

17

8. Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО "Левенгук" на торгах ПАО "Московская биржа"

9. Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО "ГлавТоргПродукт" на торгах ПАО "Московская биржа"

10. Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО "ВТОРРЕСУРСЫ" на торгах ПАО "Московская биржа"

11. Об установлении факта манипулирования рынком акций ПАО "ЕТС"

12. Дополнительная информация в отношении операций Ronin Europe Ltd, совершенных на рынке валютных инструментов

13. Об установлении фактов инсайдерской торговли на рынке валютных инструментов

14. Об установлении фактов инсайдерской торговли Э.Т. Марламовым

15. Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО СК "Росгосстрах" на торгах ПАО "Московская биржа"

16. Об установлении факта манипулирования рынками облигаций, совершенных Гришиным А.П. и Гришиным Д.П.

17. Об установлении факта манипулирования рынками ценных бумаг Московкиным В.В. и Московкиной И.Ю.

1. Об установлении фактов манипулирования группой лиц рынками ряда ликвидных ценных бумаг

2. Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО ГК "ТНС Энерго" на торгах ПАО "Московская биржа"

3. Об установлении фактов манипулирования рынками ценных бумаг, осуществленного Прохором В.Г. и ООО "Альпари"

4. Об установлении фактов манипулирования Д.М. Шейниным и И.В. Мулявко

5. Об установлении фактов манипулирования Люлинским А.Х. рынками ряда ликвидных ценных бумаг

6. Об установлении фактов манипулирования рынками паев ЗПИФ рентного "Кольчуга" под управлением ООО "УНИВЕР Менеджмент", ЗПИФ смешанных инвестиций "Технология роста", ЗПИФ акций "Универсальные стратегии", ЗПИФ акций "Отраслевые инвестиции" под управлением ЗАО УК "ЭМЕРАЛЬД ГРУПП"

7. Об установлении факта манипулирования рынками обыкновенных акций ПАО "МРСК Северного Кавказа" и привилегированных акций ПАО "Пермская энергосбытовая компания"

8. О выявлении фактов манипулирования рынками облигаций компаниями ОАО "МСП-72" и ЗАО "ЗАКАЗЧИК-Л"

9. Об установлении признаков инсайдерской торговли акциями ПАО "Нижнекамскнефтехим"

10. Об установлении фактов манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО "ГК "Роллман"

11. Об установлении факта манипулирования рынками ценных бумаг, осуществленного Гревцевым В.В., ООО "ФинЭко" и ОАО "Инвестбанк "БЗЛ"

12. Об установлении фактов инсайдерской торговли акциями ПАО АФК "Система"

2017

12

1. Об установлении фактов манипулирования группой лиц рынками ряда ликвидных ценных бумаг

2. Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО "Национальная девелоперская компания"

3. Об установлении фактов манипулирования рынком акций ОАО "Живой офис"

4. Об установлении фактов манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО "Тучковский КСМ"

5. Об установлении фактов манипулирования рынками биржевых облигаций ООО "Лизинговая компания УРАЛСИБ"

6. Об установлении фактов манипулирования группой лиц рынками ряда ценных бумаг

7. Об установлении фактов манипулирования рынками обыкновенных акций ОАО "Уральская кузница", ПАО "Черногорнефть", ПАО "Ковровский механический завод", ПАО "Саратовский нефтеперерабатывающий завод", ПАО "Новороссийский морской торговый порт" и привилегированных акций ПАО "Российские сети"

8. Об установлении факта манипулирования рынком привилегированных акций ПАО "Челябэнергосбыт"

9. Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО "СЭМЗ"

10. Об установлении фактов манипулирования рынком паев ЗПИФ недвижимости "Авекс-Недвижимость" под управлением ЗАО "ИНТЕРКОММЕРЦ Управление активами"

11. Об установлении факта манипулирования рынками паев ЗПИФН "Родные просторы" и облигаций ООО "Ротор", ООО "Жилстрой", ООО "СТП"

12. Об установлении факта манипулирования рынком паев ЗПИФ рентного "Земли Подмосковья"

2016

12

1. Об установлении фактов манипулирования рынками акций ОАО "Ленэнерго"

2. Об установлении факта манипулирования рынком паев ЗПИФ недвижимости "Рождественский"

3. Об установлении факта манипулирования рынками паев ЗПИФ хедж-фонда "Альтаир" и ЗПИФ хедж-фонда "Искона"

4. Об установлении факта манипулирования рынками паев ЗПИФ недвижимости "Стражи Урала", ЗПИФ рентного "Центр", ЗПИФ рентного "Малахит"

5. Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО "Мечел"

6. Об установлении факта манипулирования рынками обыкновенных акций ОАО "НК "Роснефть", обыкновенных и привилегированных акций ОАО "Ростелеком", обыкновенных акций ОАО "РусГидро", обыкновенных и привилегированных акций ОАО "Сбербанк России", обыкновенных акций ОАО "Сургутнефтегаз", обыкновенных акций ОАО "Татнефть", обыкновенных акций ОАО "НК "ЛУКОЙЛ"

7. Об установлении фактов манипулирования рынками паев ЗПИФ рентного "Исток" под управлением ООО "УК "ФОРТИС-Инвест", паев ЗПИФ рентного "ДжиБиЭм — Альфа" и паев ЗПИФ рентного "ДжиБиЭм — Бета" под управлением ООО УК "ДжиБиЭм Кэпитал"

8. О предпринятых Onexim Holdings Limited действиях

9. Об установлении факта манипулирования рынком паев ЗПИФ недвижимости "Монтес Аури Маунтейн"

2015

9

1. Об установлении факта манипулирования рынком паев ЗПИФ кредитный "РКС"

2. Об установлении факта инсайдерской торговли акциями ОАО "ОПИН"

3. Об установлении факта манипулирования рынком паев ЗПИФ рентный "Агрокапитал"

4. Об установлении фактов манипулирования

5. Об установлении факта манипулирования рынком акций ОАО "АК "Транснефть"

6. Об установлении факта манипулирования рынком акций

2014

6

1. Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО "Варьеганнефтегаз"

2. Об установлении факта манипулирования рынком акций ОАО "Медиа группа "Война и Мир"

3. Об установлении факта манипулирования рынком акций ОАО "Богородские деликатесы"

4. Об установлении факта инсайдерской торговли акциями ОАО "Концерн "КАЛИНА"

5. Об установлении факта манипулирования рынком акций ОАО "АвтоВаз"

6. Об установлении факта манипулирования рынком облигаций ЗАО "Строительное объединение "М-ИНДУСТРИЯ"

7. Об установлении факта манипулирования рынком акций ОАО "ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ"

8. Об установлении факта манипулирования рынком акций ОАО "АКБ "АВАНГАРД"

9. О выявлении факта манипулирования рынком акций ОАО "Архангельская сбытовая компания"

2013

9

1. О выявлении факта манипулирования рынком акций ОАО "РБК"

2. О выявлении факта манипулирования рынком акций ОАО "Соликамский магниевый завод"

2012

2

1. Об установлении факта манипулирования ценой обыкновенных акций ОАО "ТАТБЕНТО"

2. Об установлении факта манипулирования ценами ценных бумаг ОАО "Самараэнерго"

3. Об установлении факта манипулирования ценами ценных бумаг

2011

3

1. О признании факта манипулирования ценами бездокументарных именных обыкновенных акций ОАО "ИнтерТрейдИнвест" и ОАО "ФинКомИнвест"

2. О признании факта манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Биодинамика"

2010

2

Год

Признаки манипулирования

Кол-во нарушений

2018

Проведение сделок с ценными бумагами по предварительному соглашению, что привело к значительным отклонениям параметров торгов

5

Проведение сделок с ценными бумагами по предварительному соглашению, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены ценных бумаг: В результате совершения операций с ценными бумагами цена ценных бумаг поддерживалась на уровне, значительно отличающемся от уровня, который мог бы быть сформирован без совершения этих сделок

5

Проведение взаимных сделок с акциями по предварительному соглашению, что привело к значительным отклонениям параметров торгов акциями. Совершение большинства сделок не обладало экономическим смыслом

2

Передача инсайдерской информации, содержащейся в поручениях на продажу иностранной валюты, и ее использование контрагентом для совершения сделок на организованных торгах и извлечения излишнего дохода

1

Использование автором торговых стратегий автоследования инсайдерской информации профессионального участника рынка ценных бумаг для совершения сделок по собственным клиентским счетам и извлечения излишнего дохода

1

Проведение серии взаимных сделок с акциями по предварительному соглашению. Это в итоге привело к значительным отклонениям параметров торгов

1

Проведение сделок с облигациями по предварительному соглашению в итоге привело к значительным отклонениям параметров торгов

1

2017

Проведение операций с некоторыми ценными бумагами по предварительному соглашению привело к значительным отклонениям параметров торгов

2

Проведение сделок с акциями по предварительному соглашению привело к значительным отклонениям параметров торгов

3

Проведение сделок с облигациями и акциями по предварительному соглашению привело к значительным отклонениям параметров торгов

1

Проведение операций с 31 ценной бумагой по предварительному соглашению привело к значительным отклонениям объема торгов этими ценными бумагами

1

Проведение сделок с инвестиционными паями по предварительному соглашению привело к значительным отклонениям объема торгов паями и цены на них

1

Проведение серии взаимных сделок с облигациями по предварительному соглашению привело к значительным отклонениям цены на облигации

1

Неоднократное совершение сделок с акциями на протяжении нескольких торговых дней для введения в заблуждение широкого круга инвесторов по поводу цены на акции

1

Инсайдерами ПАО "АФК "Система" (далее — Общество) Буяновым А.Н., Гончарук А.Ю. и Носовой Н.К. инсайдерская информация использовалась неправомерно. Ими осуществлялись операции с принадлежащими им обыкновенными акциями компании, что позволило этим лицам избежать убытка

1

2016

Проведение серии взаимных сделок с акциями по предварительному соглашению привело к значительным отклонениям объема и цены торгов такими акциями

5

Проведение серии взаимных сделок с биржевыми облигациями по предварительному соглашению привело к значительным отклонениям параметров торгов данными облигациями

1

Установлен факт манипулирования рынком привилегированных акций Публичным акционерным обществом "Челябэнергосбыт"

1

Поддержание торговой активности рынка обыкновенных акций ОАО "СЭМЗ" осуществлялось преимущественно аффилированными лицами: эмитентом, некоторыми юридическими лицами, в том числе нерезидентами, двумя гражданами. С этой целью ими по предварительной договоренности совершались сделки для введения в заблуждение инвесторов по поводу ликвидности и цены на акции

1

Сформированная торговая активность на рынке паев ЗПИФ поддерживалась преимущественно аффилированными лицами

2

Проведение серии взаимных сделок с облигациями по предварительной договоренности в период с декабря 2013 г. по апрель 2015 г. с такими аффилированными лицами: ООО "Пермьтрансмеханизация", ПАО "Промактив", ООО "Рентэк", ООО "Ротор", ООО "АВК", ООО "Жилстрой", ООО "ТСК-1", Романова П.В.

1

Поддержание торговой активности на рынке паев ЗПИФ недвижимости "Родные просторы" в период с января 2013 г. по апрель 2015 г. осуществлялось за счет совершения сделок по предварительному соглашению между такими взаимосвязанными между собой лицами: ПАО "Промактив", ООО "ТСК-1", ООО "Рентэк", ООО "Жилстрой", ООО "АВК"

1

2015

Компанией ЗАО "ИК "Энергокапитал" было совершено несколько серий сделок по предварительной договоренности с клиентом ONPER TRADING LIMITED. При этом торговый счет клиента использовался в собственных интересах, что привело к значительным отклонениям объема торгов акциями, а также к отклонениям предложения и спроса. Сделки совершались с целью получения материального вознаграждения от агента эмитента, в том числе за достижение определенного объема торгов на рынке акций ОАО "Ленэнерго"

1

Поддержание торговой активности на рынке паев ЗПИФ почти полностью осуществлялось взаимосвязанными лицами посредством совершения сделок по предварительному соглашению

5

Компания UFS CAPITAL LTD совершила в интересах UFS Investments Ltd ряд сделок по продаже акций. Это привело к значительному отклонению цены акций на основе заявок, которые на момент выставления имели наименьшую цену продажи акций. В течение последующих торговых дней в интересах UFS Investments Ltd был совершен ряд противоположных сделок. Кроме того, UFS CAPITAL LIMITED совершила ряд сделок с акциями, обязательства сторон по которым исполняются в интересах и за счет одного лица — UFS Investments Ltd

1

Исходя из характера совершенных сделок с акциями на торгах ЗАО "ФБ ММВБ", можно сделать вывод о наличии предварительного соглашения между данными лицами. В некоторые из дней доля договорных сделок между указанными лицами составляла от 20 до 67% в общем объеме торгов акциями

1

Рынок паев почти полностью был создан искусственно. В его создании участвовали юридические лица, связанные между собой и осуществляющие косвенное управление компанией. Большая часть сделок с паями на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" была заключена по предварительной договоренности между указанными лицами, поддерживавшими на рынке паев торговую активность

4

2014

Формирование цен на паи на торгах осуществлялось при использовании нерыночных способов. Это нельзя считать справедливым. К тому же этим не отражается подлинная стоимость указанного финансового инструмента

1

Горский С.С., являющийся официальным представителем ONEXIM HOLDINGS LTD, передал инсайдерскую информацию о запланированной оферте компании RDELICA LTD, которая купила акции ОАО "ОПИН" на торгах ЗАО "ФБ "ММВБ" с применением данной информации. Компания FOESTA LTD, чьим представителем также является Горский С.С., аккумулировала акции. В качестве конечного выгодоприобретателя акций стала фирма ONEXIM HOLDINGS LTD

1

Рынок был создан искусственно практически полностью. Цена паев фонда и другие параметры торгов (предложение, спрос, объем) формировались при помощи нерыночных способов, целенаправленно поддерживаясь заинтересованными аффилированными физическими и юридическими лицами. Эти лица совершили большую часть сделок с паями фонда на бирже. Все эти лица — клиенты одного и того же профучастника рынка ценных бумаг

1

Формирование цены на финансовые инструменты и других параметров торгов происходило с использованием нерыночных способов, целенаправленно поддерживаясь заинтересованными аффилированными лицами. Рынок акций почти полностью был создан искусственно. Цены паев были справедливыми, но ими не отражалась подлинная стоимость финансовых инструментов

2

Проведена серия взаимных сделок с акциями по предварительному соглашению. В качестве результата проведенных манипуляций стало значительное отклонение объема и цены торгов акциями

1

Проведенные сделки соответствуют сделкам, совершаемым по предварительному соглашению. Они могут рассматриваться как манипулирование рынком

1

Регулярное проведение серии взаимных сделок, охватывающих существенную долю от объема торгов по обыкновенным акциям, достигая в некоторые из дней торгов 100% дневного объема торгов данными финансовыми инструментами. Проведение сделок привело к значительному отклонению цены обыкновенных акций и других рыночных параметров

1

Умышленное распространение заведомо ложной информации, проведение операций с акциями общества по предварительной договоренности между лицами, в чьих интересах были совершены данные операции, вследствие которых рыночные параметры торгов акциями общества значительно отклонились от уровня, который мог бы быть сформирован при неосуществлении этих операций. К тому же на протяжении торгового дня на торгах неоднократно заключались сделки в интересах одного субъекта на основе заявок, обладающих на момент их выставления наибольшей ценой покупки или наименьшей ценой продажи акций общества. В связи с этим их цена значительно отклонилась от уровня, который мог бы быть сформирован без совершения этих сделок

1

2013

Были выставлены сделки, приведшие к значительному отклонению заявок от уровня, который мог бы быть сформирован в случае их невыставления

1

Некоторые лица, которые имели прямое отношение к сделке, воспользовались инсайдерской информацией неправомерно и купили акции "КАЛИНЫ"

1

Распространение ложных сведений в средствах массовой информации. Произошло изменение цены на акции, а также существенный рост объема торгов

1

Регулярное проведение взаимных сделок. В некоторые из дней торгов объемы сделок достигали 100% от дневного объема торгов данными финансовыми инструментами

1

Регулярное проведение некоторыми участниками группы взаимных сделок. В некоторые из дней торгов объемы совершаемых операций достигали 100% от дневного объема торгов данными финансовыми инструментами. Вследствие совершения таких сделок произошло значительное отклонение цены акций. Также было выявлено, что манипуляционные сделки были совершены в интересах эмитента, в роли которого выступала компания ОАО "ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ"

1

Регулярное проведение некоторыми участниками группы взаимных сделок. В некоторые из дней торгов объемы совершаемых данными участниками операций с акциями достигали 100% от дневного объема торгов данными финансовыми инструментами. В связи с совершением сделок произошло значительное отклонение цены акций и других рыночных параметров. Совершение действий происходило за счет и по поручению одного лица

1

Около 90% дневного объема торгов обыкновенными акциями и примерно 96,53% дневного объема торгов привилегированными акциями было совершено между двумя физическими лицами, участвующими в торгах. Данные сделки не имели экономической целесообразности. Они были заключены по одинаковой цене и не принесли никакой прибыли. Выставление безадресных заявок на совершение операций осуществлялось синхронно. Их цены и объемы были идентичными

1

2012

На сайте-клоне (http://см3.рф/ — http://смз.рф/) были размещены заведомо ложные сведения о проведении обратного выкупа акций ОАО "СМЗ" по цене, существенно выше рыночной, сложившейся на торгах ЗАО "ФБ ММВБ". Это привело к существенному отклонению цены и некоторых других рыночных параметров акций

1

Значительное отклонение цены и некоторых других рыночных параметров. При этом объемы операций, совершаемых с акциями ОАО "РБК", в некоторые из дней торгов достигали 40% от дневного объема торгов данными акциями. Совершение сделок происходило в интересах одного лица, участвовавшего в торгах

1

2011

Цена на акции поднялась больше, чем на 100%, в течение трех суток после проведения операции

1

Нет данных

11

2010

Совершенные сделки не обладали очевидным экономическим смыслом и не имели законной цели. Владелец бумаг после выполнения обязательств по таким сделкам не менялся

7

N

Вид принятой меры

Общее количество принятых мер за период 2010 — 2018 гг.

1

Направление предписания о недопущении совершения в будущем аналогичных нарушений

39

2

Направление материалов проверки в правоохранительные органы

30

3

Направление предписания профучастникам рынка ценных бумаг и ПАО "Московская биржа" о предстоящей блокировке торговых счетов

2

4

Аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка

19

5

Аннулирование лицензии на деятельность, связанную с управлением инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, юридическому лицу

1

6

Информация о деятельности юридического лица направлена в адрес федеральной налоговой службы

1

7

Привлечение к административной ответственности лиц, вовлеченных в манипулирование рынком

29

8

Принятие решения о запрете совершения лицами, совершившими манипулирование, всех операций, в том числе с производными финансовыми инструментами, на организованных торгах

1

9

Аннулирование лицензии профучастника рынка ценных бумаг на ведение дилерской, депозитарной или брокерской деятельности либо деятельности, связанной с управлением ценными бумагами

17